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员工在网上非法公开推荐股票 投资公司董事长也受到了处罚
编辑《证券时报》 仰山
第三方投资公司、员工、董事长因员工通过“快手”平台公开推荐股票而受到处罚。
近日，厦门证券监督管理局披露，2023年6月至2024年7月，厦门新鼎盛控股有限公司第三方投资顾问员工通过“快手”平台公开分析推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定。因此，厦门新鼎盛控股有限公司被责令改正。公司董事长兼总经理因领导和管理责任被采取监督谈话的监督管理措施，相关员工被监督出具警告信。
厦门证券监督管理局透露，经调查，2023年6月至2024年7月，新鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析推荐股票，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条的规定。厦门证券监督管理局决定对周伟成发出警告信。
据报道，新鼎盛控股公司前身为新鼎盛投资咨询服务有限公司，成立于1997年，是一家具有证券咨询资格的机构。新鼎盛控股还控股新鼎盛期货、多快好省网络技术有限公司、上海迈伟资产管理有限公司等企业。根据公司的官方网站，新鼎盛控股公司拥有私募股权基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务部门。
厦门证监局透露，经调查，鑫鼎盛控股存在两大问题。一是公司人员执业管理不到位。2023年6月至2024年7月，周伟成员工通过“快手”平台公开分析推荐个股。二是基金销售业务反洗钱相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置情况、负责人及专门负责反洗钱人员的联系方式未向监管部门报告，反洗钱培训未覆盖全体员工。
厦门证券监督管理局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关信息记录在诚信档案中。
同时，新鼎盛控股董事长兼总经理林金对上述问题负有领导和管理责任。厦门证券监督管理局决定采取监督谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关信息记录在诚信档案中。
此外，新鼎盛控股的新鼎盛期货福建分公司也被责令改正。监管披露，分公司的主要违规行为包括任命不合格人员从事期货业务，以及不规范的互联网营销和服务。
值得一提的是，随着资本市场交易活动的增加，抖音、快速、微信视频等账户以“分享股票技能”“老板”“大师指导”为噱头，通过现场、短视频、图片等形式从事非法股票推荐活动，骗取高成本，给投资者，特别是中小型投资者造成财产损失。
12月11日，网络信息办公室披露，自今年以来，在线金融信息混乱保持高压打击趋势，与抖音、快手、微博、微信等平台相关部门处置一批非法推荐、非法金融中介活动账户，清理金融排水和诱导非法信息，增加不合格的金融相关业务网站和账户处置处罚。
网络信息办公室还建议，目前的非法金融活动具有多种形式、隐蔽性强的特点。有的打着“拼单团购”、“社交电商”、“消费回扣”、“网络兼职”、“虚拟养殖”、“电子货币交易”的旗号开展网络传销活动，有的以“债务重组”、“债务优化”的名义收取“斩首利息”，增加债务人负担，有的以“零门槛”、“零利息”、“快到”等词汇诱导盲目借贷。
对于非法推荐活动，网络信息办公室提醒大多数网民建立正确的投资理念，提高风险意识，不相信“快速赚钱”“一夜致富”“手指赚钱”“锁定牛市”渲染高回报、高回报相关信息，注意识别验证相关网站平台和账户资格，不参与非法金融活动，小心个人财产损失。
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